Corso di Specializzazione KYC – Professional

Il processo KYC – Know Your Customer

Presentazione

Un buon processo di KYC deve comprendere tre fasi:
1) Identificazione del cliente – la prima parte del processo consiste nell’accertarsi della vera identità del cliente e nel garantire che tutti i controlli siano comprovati;
2) Due diligence del cliente – il processo di valutazione di chi è il cliente, in quali attività è impegnato e in quali aree geografiche opera. Le richieste di due diligence possono variare da semplici misure a livelli di controllo più elevati per individui, attività o aree operative ad alto rischio.
3) Monitoraggio continuo – È importante mantenere un monitoraggio continuo dei clienti ed eventuali cambiamenti o variazioni significative dell’attività da indagare.
Il corso è concepito per garantire che i professionisti del rischio di criminalità finanziaria acquisiscano le conoscenze necessarie per gestire in modo efficiente ed efficace i rischi di riciclaggio di denaro sporco, evasione fiscale e criminalità finanziaria e finanziamento del terrorismo all’interno delle loro organizzazioni.
Il corso si concentra su questi temi e su aspetti specifici della governance e dei controlli interni, individuati da organismi di regolamentazione internazionali e locali.
Il corso si basa sulla vasta esperienza dei formatori nella collaborazione e nell’erogazione di corsi per un’ampia gamma di istituzioni finanziarie.
Come tale, sarà sia pratico che interattivo e dovrebbe essere di interesse per i professionisti della compliance, della finanza e del rischio delle istituzioni finanziarie e di altre entità rilevanti.

Obiettivi

Il corso ha lo scopo di fornire un’analisi sistematica e completa delle linee guida legali e normative che le aziende devono seguire nella gestione dei rischi di riciclaggio di denaro sporco, di evasione fiscale e di finanziamento del terrorismo.
Il corso tratta le best practice in materia di governance, gestione del rischio e controllo interno dei suddetti rischi di criminalità finanziaria. Esso comprende diversi casi di studio, esercizi e punti di discussione, e come tale sarà altamente pratico e interattivo.
I partecipanti svilupperanno un maggiore apprezzamento e una maggiore comprensione del processo di KYC:
quadro giuridico e normativo internazionale all’interno del quale è richiesta la due diligence della clientela;

Incorporazione di tale quadro di riferimento nelle leggi locali e nelle pratiche di gestione del rischio del cliente;
Minacce e sfide specifiche ad alto rischio per i clienti, i prodotti, la geografia e il business;
Quadro di riferimento per la valutazione aziendale basata sul rischio richiesto per un approccio olistico alla gestione dei rischi di riciclaggio di denaro, evasione fiscale e finanziamento del terrorismo;
Importanza della due diligence del cliente nel deterrente, nell’individuazione e nella protezione contro i rischi di criminalità finanziaria;
Importanza della governance, del controllo interno e della cultura nella gestione dei rischi di criminalità finanziaria;
Procedure di escalation e di gestione delle minacce continue nella gestione dei rischi di criminalità finanziaria.

Struttura

Nella versione BLENDED il corso è strutturato in 4 moduli corrispondenti a 4 giornate di formazione.
Nella versione DIGITAL LEARNING, invece, il corso è strutturato in 8 moduli corrispondenti ad 8 mezze giornate.
Per entrambe le modalità formative è possibile aggiungere facoltativamente l’attività in e-learning e la Certificazione delle Competenze in uscita con esame
finale scritto e orale.

Programma

MODULO 1: in aula fisica/virtuale
Tavola Rotonda

MODULO 2 – in E-Learning
– Studio su piattaforma E-Learning
– Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning 

MODULO 3 : in aula fisica/virtuale
Quadro normativo nazionale e internazionale in materia di Riciclaggio e finanziamento del Terrorismo
– Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
– Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
– Question-Time di fine modulo

MODULO 4: in  E-Learning
– Studio su piattaforma E-Learning
– Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning 

MODULO 5: in aula fisica/virtuale
KYC – Adeguata verifica & Titolare effettivo
– Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
– Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
– Question-Time di fine modulo

MODULO 6: in  E-Learning
– Studio su piattaforma E-Learning
– Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning 

MODULO 7: in aula fisica/virtuale
KYC – Risk Based Approach
– Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
– Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
– Question-Time di fine modulo

MODULO 8: in  E-Learning
– Studio su piattaforma E-Learning
– Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning 

MODULO 9: in Aula fisica/virtuale
Segnalazione di Operazioni Sospette, Transaction Monitoring & CFT
– Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
– Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
– Question-Time di fine modulo

MODULO 10: in  E-Learning
– Studio su piattaforma E-Learning
– Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning 

MODULO 11 : in Aula fisica/virtuale
Ispezione Antiriciclaggio
– Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
– Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
– Question-Time di fine modulo

MODULO 12: in  E-Learning
– Studio su piattaforma E-Learning
– Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning 

MODULO 13 : in Aula fisica/virtuale
Conosci il tuo Cliente
– Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
– Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
– Question-Time di fine modulo

MODULO 14: in  E-Learning
– Studio su piattaforma E-Learning
– Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning 

MODULO 15 in aula fisica/virtuale
ESAME SCRITTO E ORALE 

Finanziamenti

Il Corso è finanziabile grazie alle risorse messe a disposizione dai principali Fondi Interprofessionali.