Corso le Ispezioni di Vigilanza di Banca d’Italia” in Materia di Controlli Interni
About This Course
Presentazione
La Banca d’Italia svolge funzioni dirette al mantenimento della stabilità finanziaria in base ai poteri e responsabilità di controllo sui singoli intermediari e sul sistema finanziario complessivo derivanti dall’ordinamento comunitario e da quello nazionale.
L’attività di Vigilanza segue apposite metodologie, recentemente aggiornate e rese coerenti con la disciplina europea.
Il corso – dopo un’introduzione sugli obiettivi, i principi, le norme e le metodologie della Vigilanza in generale – approfondisce più in dettaglio i controlli effettuati in sede ispettiva, descrivendone i criteri di conduzione, i profili amministrativi e le metodologie di analisi.
La trattazione delle suddette tematiche completa utilmente il percorso seguito nei precedenti moduli didattici, integrando l’ottica della gestione del rischio propria della funzione aziendale di Risk Management con quella dei controlli esercitati dall’Organo di Vigilanza.
Destinatari
Membri del CdA, membri del Collegio Sindacale e Funzioni di Area: Compliance, Antiriciclaggio, Risk Management, Controlli interni e Internal Auditor.
Struttura
La durata del Corso “Le Ispezioni di Banca d’Italia e i Controlli dell’UIF” consiste di una giornata di formazione con frequenza in aula.
Programma
La Vigilanza in generale
Le finalità e la normativa
Il meccanismo di vigilanza unico europeo
Le analisi di Vigilanza: principi generali, obiettivi e metodologie
Il processo di Revisione e Valutazione Prudenziale (SREP)
Il “ciclo di valutazione”
Il collegamento “punteggio-azione”
L’interazione tra controlli “a distanza” e controlli “on site”
Gli aggiornamenti 2017
Le ispezioni di Vigilanza – (Prima parte)
I principi di conduzione delle ispezioni
Le tipologie degli accertamenti
La fase pre-ispettiva
La pianificazione delle ispezioni
L’inquadramento dell’intermediario
L’orientamento delle indagini
Il progetto di ispezione
Le ispezioni di Vigilanza – (Seconda parte)
I profili operativi e metodologici degli accertamenti ispettivi
Le modalità di conduzione delle ispezioni
I “percorsi di analisi”
Rischio strategico e sistemi di governo e controllo
Rischio di credito
Rischi finanziari
Rischi operativi e di reputazione
Redditività e adeguatezza patrimoniale
Il metodo di giudizio
La fase post-ispettiva
Il Rapporto ispettivo: articolazione e contenuto
La revisione del Rapporto
La comunicazione delle risultanze dell’ispezione
Le procedure sanzionatorie e i provvedimenti straordinari
Durata del corso
La durata del Corso “Le Ispezioni di Vigilanza di Banca d’Italia” consiste di una giornata di formazione con frequenza in aula.
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