Corso Le Ispezioni di Banca d’Italia e i Controlli dell’UIF
About This Course
Presentazione
La sempre maggiore attenzione che Banca d’Italia e UIF dedicano ai controlli in materia di Antiriciclaggio presso banche e intermediari finanziari, ha stimolato la nascita di questo Corso che, intende fornire una descrizione delle metodiche procedurali eseguite dai due enti per verificare la rispondenza delle banche agli obblighi e agli adempimenti previsti dalla normativa nei vari settori della materia: adeguata verifica della clientela, tracciamento delle transazioni, segnalazione delle operazioni sospette.
Particolare attenzione, considerata anche l’applicabilità del D.Lgs 231/2001 (responsabilità amministrativa degli enti) è riservata agli aspetti organizzativi e procedurali e alla verifica delle anomalie, coi connessi indicatori, utili per una corretta rilevazione delle operazioni a rischio.
Il Corso può rappresentare un valido strumento di conoscenza e supporto per i responsabili di vari settori bancari e in particolare per i titolari di funzioni operative e di controllo.
Destinatari
Per tutte le Funzioni di Area Compliance e Antiriciclaggio e per i Responsabili dei punti operativi
Struttura
La durata del Corso “Le Ispezioni di Banca d’Italia e i Controlli dell’UIF” consiste di una giornata di formazione con frequenza in aula.
Programma
1. Parte prima: aspetti generali
– 1.1 Caratteristiche generali degli interventi
– 1.2 Punti fondamentali
2. Parte Seconda: l’ispezione di vigilanza
– 2.1 Presupposti e finalità
– 2.2 Parte generale
– 2.3 Esame degli aspetti specifici
– 2.3.1 Contanti e titoli al portatore
– 2.3.2 Adeguata verifica
– 2.3.3 Adeguata verifica (rafforzata)
– 2.3.4 Archivio Unico Informatico
– 2.3.5 Archivio Unico Informatico – verifiche specifiche
– 2.4 Segnalazione delle operazioni sospette
3. Parte Terza: gli accertamenti dell’UIF
– 3.1 Caratteristiche generali
– 3.2 Le ispezioni: oggetto delle verifiche
– 3.3 La verifica dei controlli interni
– 3.4 Fonti informative e supporti
– 3.5 Gli approfondimenti (on-site)
4. Parte Quarta: anomalie e indicatori
– 4.1 Caratteristiche generali
– 4.2 Verifica delle anomalie e indicatori specifici.
5. Parte Quinta: irregolarità e sanzioni
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